Mitglied des Arbeitskreises der Geldwäschebeauftragten im Bundesverband Deutscher Banken

Die Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalität und Formen der Geldwäsche

Die Internationale Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terro-rismusbekämpfung

Der Straftatbestand der Geldwäsche gem. § 261 StGB

Die Anforderungen des risikoorientierten Ansatzes

• Die Definition von Bereichen verminderten bzw. erhöhten Risikos
• Die Anforderungen an erhöhte, allgemeine und verminderte Sorgfaltspflichten
• Die „Risikoangemessenheit“ von Sicherungsmaßnahmen
• Die Pflicht zur Identifizierung nach GwG, KWG und AO
• Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten bzw. Eigentümern

Die organisatorischen Vorkehrungen nach dem neuen GwG und KWG

• Die Bestimmung eines Geldwäschebeauftragten
• Die Sicherungsmaßnahmen zur Abwehr von Geldwäsche
• Die Erstellung einer Gefährdungsanalyse
• Das Monitoring und Research
• Die Zuverlässigkeit der Mitarbeiter
• Die Mitarbeiterschulung

Anzeige verdächtiger Kunden, Konten, Transaktionen

• Die Berichtswege vom Mitarbeiter zu den Ermittlungsbehörden
• Die Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden
• Die Verhaltenspflichten vor und nach der Anzeige
• Die Kündigung verdächtiger Geschäftsverbindungen

Risiken für Mitarbeiter und Bank

• Die Straftatbestände
• Die Bußgeldtatbestände
• Die Haftungstatbestände

• Sie kennen die neuen organisatorischen Anforderungen an Kreditinstitute und Finanzdienstleister aus der Umsetzung der 3. EU-Novelle.
• Sie erhalten eine vollständige Dokumentation der neuen gesetzlichen und aufsichtsbehördlichen Anforderungen.
• Sie sind auf eine Sonderprüfung gemäß § 44 KWG vorbereitet.
• Sie sind sicher im Umgang mit verdächtigen Transaktionen.

Telefon: 069 97165-13
Telefax: 069 97165-25
E-Mail: margit.burkhardt-lee@dib.de
Adresse: Deutsches Institut für Betriebswirtschaft GmbH, Friedrichstraße 10–12,
60323 Frankfurt am Main